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释放啥信号,日经中文网

2019-09-20 01:47

日本金融厅和证券交易等监视委员会(简称证监委)与中国的证券监管当局合作,揭发了一名居住在中国的20多岁男子操纵日本股价的事件。日本证监委经过长达4年的调查,于6月底向日本金融厅提出处罚建议。该案成为首例中日证券监管当局携手调查并取得成果的案件。在证券交易日益全球化的背景下,这起案件给海外投资者敲响了警钟,同时也凸显出国际合作的难度之大。          2015年7月8日上午9时6分,日本股市刚一开盘就出现可疑交易,对象是在东证主板上市的大型药妆连锁企业“cocokara fine”的股票。不断出现小额的交易,但同时挂出大单又撤单,这是典型的操纵股价行为。        旗下拥有东京证券交易所的日本交易所集团(JPX)掌握了上述可疑交易。日本证监委得知相关信息后展开了调查,发现交易发起方来自中国大陆。     中日双方的想法达成一致      日本证监委需要确认实际进行交易的人物、此人是否认识到自己的行为违规、此人银行账户的资金动态等。日方要认定这属于违法操纵股价行为并提出处罚建议离不开中国当局的协助。日本证监委的相关负责人表示,“之前也有过向中国监管部门发送邮件请求协助,但也会被无视的情况”。     日本金融厅       在调查走向长期化的背景下,事情迎来了转机。2年后的2017年5月,在牙买加召开的国际证监会组织(IOSCO)大会上,出席会议的日本证监委委员引头麻实跟中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)的男性官员打招呼。引头麻实问道,“能和您了解一下中国证券市场的监管机制吗”?中国官员立刻表示,“可以啊”。于是,双方在公共场合紧急召开会议,两人聊得很投机。       中国的证券监管部门希望市场稳定,向全球显示中国式监管制度。在通过互联网能够瞬间完成跨境交易的背景下,日本证监委希望与国际社会开展合作。中日官方的想法达成一致,迅速展开调查。           1 2 下页 >>

图片 1资料图:成都一证券交易大厅内股民讨论股票走势。中新社记者 刘忠俊 摄

人民网北京6月9日电8日,证监会官方消息称,证监会副主席阎庆民在资本市场发展高峰论坛上发表讲话。阎庆民在讲话再提“看穿式监管”。

至此,以是两周内,证监会副部级官员第三次在公开场合提及“看穿式监管”。

阎庆民在讲话中表示,证监会坚持依法全面从严监管的理念,强化交易所一线监管,大力推进“看穿式监管”,持续提升监管的科技化智能化水平,切实防控和化解重大金融风险。

6月1日,证监会副主席姜洋在“新时代香港资本市场再出发”研讨会上发表演讲。在演讲的最后,姜洋表示,希望香港加快推动沪深港通项下北向“看穿式监管”安排落地实施,并表示“我们也将积极支持配合香港提出的南向‘看穿式监管’安排。同时,继续深化两地在稽查执法、机构监管、信息共享以及人员交流等方面的合作,发挥监管合力,共同推动香港资本市场再出发。”

5月29日,证监会副主席阎庆民在2018金融街论坛年会上发表讲话。他表示,证监会始终自觉把资本市场稳定运行放在维护国家金融安全、经济安全的大局中统筹谋划,强化依法全面从严监管,持续加强交易所一线监管,大力推进“看穿式监管”和账户实名制,全面强化上市公司、证券经营机构等各类市场主体监管,保持稽查执法高压态势,严厉查处内幕交易、虚假陈述、操纵市场等违法违规行为。他强调,证监会将继续牢守不发生重大风险的底线。

所谓“看穿式监管”,是指监管部门可以“看穿”投资者的证券账户,清楚掌握每一个账户的情况。

今年两会期间,证监会副主席姜洋曾向人民网记者表示,多年来,证监会一直在推进穿透式监管工作,主要是“一户一码”和开户实名制,这些都是穿透式监管的基础。而从运行效果看来,穿透式监管能够促进市场健康有序地发展,这一经验也得到了IMF和国际证监会组织的认可和好评。

目前,我国资本市场已经具备了相当的规模体量,拥有全球第二大股票市场、第三大债券市场、第二大私募市场和位居全球前列的商品期货市场。截至2017年底,上市公司家数增加到3485家,排名世界第四位;总市值约57万亿元,位于世界第二位。2017年上市公司实现营业总收入39.25万亿元,同比增长18.8%,实现净利润3.36万亿元,同比增长19.1%。

在我国资本市场快速扩容的同时,也必须看到目前资本市场内外环境更趋复杂,证券违法违规呈多元化、隐蔽化、复杂化等特征,违法案件呈现主体关联隐蔽、行为交叉竞合、手法复杂新颖等特点,一线监管工作面临前所未有的挑战。

在此背景之下,持续加强交易所一线监管,大力推进“看穿式监管”刻不容缓。

早在在今年1月底的证监会系统2018年工作会议中,证监会就曾透露,未来还将大力推进看穿式监管,加快中央监控系统建设和中央监管信息平台建设,进一步完善日常监管、案件调查、行政处罚、行政复议协调联动的大监管大执法工作格局,精准立案、精准查处、高效处罚,进一步加强机构和交易行为管理。

不难判断,未来一段时期内,推进“穿透式监管”仍将贯穿在证监会的工作中。

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